• En el periodo de enero a marzo de
2017, la CNBV impuso 386 resoluciones de sanción, de las que 96% corresponde a
multas y amonestaciones.
• Durante este trimestre, se acumuló un
total de 69.4 millones de pesos por la imposición de multas.
• Con la aplicación de sanciones y su
divulgación, la CNBV frena y desalienta conductas que afectan el sano desempeño
del Sistema Financiero Mexicano y provee de herramientas de análisis a los
usuarios de servicios financieros para la toma de decisiones.
La
CNBV, publica el noveno ejemplar del Boletín de Sanciones, mismo que contiene
un recuento de las principales acciones de esta Comisión en la materia, durante
los primeros tres meses del año 2017.
En
este primer trimestre, la CNBV emitió 386 resoluciones de sanción, mismas que
se distribuyen como sigue:
• 123 amonestaciones
• 244 multas
• 4 amonestaciones y multas
• 3 cancelaciones de registro
• 12 órdenes de suspensión de
operaciones.
Para
dicho periodo, las entidades con mayor número de sanciones pertenecen a los
sectores de Sociedades Financieras de Objeto Múltiple Entidades No Reguladas
(Sofom ENR), Instituciones de Banca Múltiple y Centros Cambiarios; mientras
que, por monto de sanción, las Instituciones de Banca Múltiple, las Casas de
Bolsa y las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo (Socap) fueron las de
mayor ponderación con 79.4% del total.
Distribución
porcentual del número de multas económicas y amonestaciones
por entidad supervisada durante enero-marzo de
2017
Las
principales conductas infractoras sancionadas durante el trimestre corresponden
a omisiones en la entrega de información dentro del plazo establecido por ley
(30.2%), omisión de presentar el reporte de operaciones relevantes dentro del
plazo legal (20.7%) y fallas en los controles para la identificación de
clientes (4.6%).
A
partir de la Reforma Financiera, se fortalecieron las facultades de sanción de
la CNBV, al otorgarle herramientas que permiten acortar los plazos para su
imposición; así como la facultad de divulgar oportunamente la información sobre
las sanciones impuestas.
Derivado
de lo anterior, el día 15 calendario de cada mes o al día hábil siguiente, la
CNBV publica en su página de internet, las sanciones impuestas durante el mes
inmediato anterior, en línea con lo establecido en la Reforma Financiera.
En
adición a lo anterior, a partir de este mes de abril, la CNBV amplía la
divulgación de las sanciones impuestas con la publicación mensual de un resumen
de las principales infracciones y algunos detalles sobre las mismas en forma
gráfica y sencilla dentro del blog de la CNBV en: www.gob.mx/cnbv.
El
boletín de sanciones número 9, correspondiente al periodo de enero a marzo de
2017, puede ser consultado en:
http://www.gob.mx/cnbv/documentos/boletines-cnbv-regulacion-supervision-y-sanciones
Asimismo,
toda la información correspondiente a las sanciones impuestas está disponible
para su consulta en el portal de la CNBV en:
+++
No hay comentarios:
Publicar un comentario