Hacienda presenta Guía de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita durante Procesos Electorales dirigida a Entidades del Sistema Financiero

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La Secretaría de Hacienda y Crédito Público, por medio de la Comisión
Nacional Bancaria y de Valores y la Unidad de Inteligencia Financiera,
presenta una guía con enfoque electoral financiero, para facilitar la
prevención y detección de delitos de lavado de dinero durante los
próximos procesos electorales.
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Con apoyo de la guía, se exhorta a las entidades financieras a que el
Comité de Comunicación y Control de cada una de ellas dictamine las
operaciones en materia de prevención y combate al lavado de dinero
con la mayor oportunidad y focalización posible, lo anterior debido a
los procedimientos y plazos establecidos por la legislación electoral.
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En el ámbito de sus facultades, la Secretaría de Hacienda sigue los
procesos electorales 2020-2021 con el objetivo de prevenir y sancionar
acciones ilícitas de lavado de dinero.
El día de hoy, la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, por medio de la
Comisión Nacional Bancaria y de Valores y la Unidad de Inteligencia Financiera,
emite una guía con enfoque electoral financiero con el objetivo de facilitar la
prevención y detección de actos, omisiones u operaciones que pudieran
favorecer, prestar ayuda, auxilio o cooperación de cualquier especie para la
comisión de los delitos de lavado de dinero asociados con los procesos
electorales.
1Este año, a través de procesos electorales a nivel municipal, estatal y federal, se
elegirán 21,368 cargos públicos en los tres niveles de gobierno.
A través de la guía, y de acuerdo con los riesgos identificados en México, se
pretende dotar a los sujetos obligados (SO) de diversas herramientas,
conocimientos y habilidades que deben poseer durante los procesos electorales
2020-2021, lo que garantiza la precisión en la aplicación del régimen de
prevención de lavado de dinero (LD) en determinados contextos, así como la
exclusión de ambigüedades.
Esta guía se integra por dos bloques: uno de conocimientos básicos en materia
electoral, y otro de conocimientos técnicos en materia de prevención y combate
al lavado de dinero, el financiamiento al terrorismo y el financiamiento a la
proliferación de armas de destrucción masiva (PLD/CFT/CFPADM). La guía
detalla cómo se desarrollan los procesos electorales 2020-2021 y cuáles son las
herramientas para mitigar los riesgos de LD durante los procesos electorales.
Asimismo se enlistan factores de riesgo relacionados con los clientes o usuarios
de las entidades financieras, así como algunos indicadores predictivos de LD
proveniente de delitos y faltas electorales, como el peculado electoral y el
financiamiento por parte de la delincuencia organizada o de entes prohibidos por
la ley, entre otras conductas.
Con apoyo en la guía, específicamente respecto a las entidades financieras, se
exhorta a éstas a efecto de que, durante los procesos electorales 2020-2021, el
Comité de Comunicación y Control de cada una de ellas dictamine las
operaciones en materia de PLD/CFT/CFPADM con la mayor oportunidad y
focalización posible, lo anterior debido a los procedimientos y plazos establecidos
por la legislación electoral.
2La emisión de la guía tiene el propósito de potenciar el régimen de PLD para
evitar la incorporación de recursos ilícitos a los procesos electorales de forma
oportuna. El cumplimiento de dicho propósito permite, a su vez, materializar el
principio de equidad en la contienda electoral, ya que garantiza que los partidos
políticos, las precandidatas, precandidatos, candidatas y candidatos cuenten con
recursos financieros cuyo origen, destino y aplicación sea lícito.
Con la emisión de esta guía, la Secretaría de Hacienda reitera su compromiso por
prevenir y perseguir, con la mayor oportunidad posible, los delitos asociados al
lavado de dinero en los procesos electorales.