• En 2016, la CNBV impuso 2,174
resoluciones de sanción, de las que 97.4% corresponde a multas y
amonestaciones.
• Se alcanzó un importe de 339.8
millones de pesos (mdp) en multas económicas, 16.5% superior al aplicado en
2015.
• Con la aplicación de sanciones y su
divulgación, la CNBV frena y desalienta conductas que afectan el sano desempeño
del Sistema Financiero Mexicano y provee de herramientas de análisis a los
usuarios de servicios financieros para la toma de decisiones.
La
Vicepresidencia Jurídica de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV),
a través de su Dirección General de Delitos y Sanciones, publica el quinto
ejemplar del Boletín de Sanciones, mismo que contiene un recuento de las
principales acciones de la CNBV en esta materia.
Durante
el periodo transcurrido entre enero y diciembre de 2016, la CNBV emitió 2,174
resoluciones de sanción, de las que el 97.4% consiste en multas económicas y
amonestaciones. También se dictaron 11 cancelaciones de registro, 35 órdenes de
suspensión de operaciones, 8 revocaciones de autorización para operar y 2
inhabilitaciones.
En
2016, la CNBV mejoró sus procesos para lograr mayor eficiencia en la imposición
de nuevas sanciones, así como para abatir el rezago existente.
Lo
anterior, resultó en un incremento de 16.5% en el monto de las multas
económicas impuestas en 2016 respecto al año previo, para alcanzar los 339.8
mdp. Los sectores que aportaron el 89.1% de las multas son las Instituciones de
Banca Múltiple, Emisoras, Fondos de Inversión, personas físicas, Casas de
Bolsa, Sofipo y Socap.
Distribución
porcentual del monto de multas económicas y amonestaciones por entidad
supervisada durante enero-diciembre de 2016
Las
principales multas impuestas durante 2016, corresponden a conductas infractoras
por no entregar información dentro del plazo establecido por mandato de ley con
14%, por elaborar en forma inadecuada estados financieros con el 12% y el 11%
por difundir información errónea.
A
partir de la Reforma Financiera, se fortalecieron las facultades de sanción de
la CNBV, al otorgarle herramientas que permiten acortar los plazos para su
imposición; así como la facultad de divulgar oportunamente la información sobre
las sanciones impuestas.
De
ahí, que el día 15 calendario de cada mes o al día hábil siguiente, la CNBV
publica en su página de internet, las sanciones impuestas durante el mes
inmediato anterior, en línea con lo establecido en la Reforma Financiera.
El
boletín de sanciones número 8, correspondiente al periodo de enero a diciembre
de 2016, puede ser consultado en:
http://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/188952/Boletin_de_Sanciones_ene-dic_2016.pdf
Asimismo,
toda la información correspondiente a las sanciones impuestas puede ser
consultada en el portal de la Comisión en:
http://www.gob.mx/cnbv/acciones-y-programas/sanciones-impuestas-en-la-cnbv
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