• Durante este semestre, se practicaron
313 visitas a las entidades supervisadas: 218 fueron ordinarias, 12 especiales
y 83 de investigación.
• Como resultado de las visitas y las
labores de vigilancia, la CNBV emitió 17,783 observaciones y recomendaciones y
se instruyeron 3,035 acciones y medidas correctivas.
La
CNBV a través de sus Vicepresidencias de Supervisión, publica el séptimo
ejemplar del Boletín de Acciones de Supervisión, que recopila las principales
acciones de supervisión realizadas durante el primer semestre de 2017. En el
boletín se muestra que, durante los primeros 6 meses del año, la CNBV supervisó
de manera integral a 2,220 entidades y a 2,860 entidades más sólo en materia de
PLD/FT; en su conjunto, el universo bajo supervisión asciende a 5,080
entidades.
En
el documento se detalla que en el periodo enero- junio de 2017, el programa de
supervisión incluyó 313 visitas de inspección, de las que 218 fueron
ordinarias, 12 especiales y 83 de investigación. Como resultado de las visitas
y de las labores de vigilancia de la CNBV, se emitieron 17,783 observaciones y
recomendaciones y se instruyeron 3,035 acciones y medidas correctivas.
Cuadro
1. Total de entidades supervisadas, visitas y resultados de supervisión al
cierre de junio de 2017
Sector Entidades en operación Visitas Observaciones Recomendaciones Acciones
y medidas correctivas
Entidades
supervisadas de manera integral 2,220 230 3,210 723 2,779
Sociedades
Controladoras de Grupos Financieros 23 2 2 2 5
Instituciones
de Banca Múltiple 48 26 666 298 779
Banca
de Desarrollo y Entidades de Fomento** 16 9 85 54 110
Sofom
ER 48 14 97 59 181
OAAC** 26 10 117 2 107
Uniones
de Crédito 89 30 453 75 649
Socaps 154 62 704 60 476
Sofipos 44 13 274 63 129
Otras
entidades del Sector de Ahorro y Crédito Popular** 7 3 24 2 24
Casas
de Bolsa 36 13 166 38 252
Fondos
de Inversión** 722 13 490 39 30
Instituciones
Calificadoras de Valores 7 0 0 0 1
Emisoras
605 0 0 0 0
Bolsas
de Valores y de Contratos de Derivados** 2 0 0 0 0
Contrapartes
Centrales** 2 1 0 0 0
Instituciones
para el Depósito de Valores 1 2 10 2 2
Otros
participantes del Mercado de Valores y de Derivados** 68 10 7 2 30
Participantes
en redes de medios de disposición relevantes 119 0 76 0 0
Sociedades
de Información Crediticia 3 3 7 12 0
Asesores
en Inversión** 90 2 30 15 1
Otras
entidades supervisadas** 110 17 2 0 3
Entidades
sujetas únicamente a supervisión en materia de PLD/FT 2,860 83 4,921 8,929 256
Sofom
ENR 1,544 16 655 4,990 93
Centros
Cambiarios 1,268 59 3,667 3,368 141
Transmisores
de Dinero 48 8 599 571 22
Total 5,080 313 8,131 9,652 3,035
Nota:
** En el Anexo 1 del Boletín se desglosa el detalle de las entidades que
conforman cada sector.
Las
entidades bajo supervisión integral recibieron 3,210 observaciones, 723
recomendaciones y 2,779 acciones y medidas correctivas; siendo las
Instituciones de Banca Múltiple, las Uniones de Crédito y las Socaps, las que
mayor número de observaciones, recomendaciones, y acciones y medidas
correctivas, recibieron.
Respecto
a los sectores sujetos únicamente a supervisión en materia de PLD/FT, fueron
objeto de 4,921 observaciones, 8,929 recomendaciones y 256 acciones y medidas
correctivas; los centros cambiarios son quienes más observaciones,
recomendaciones, acciones y medidas correctivas obtuvieron en total.
La
CNBV está comprometida con la construcción de un sistema financiero eficiente,
incluyente y abierto a la competencia. En este sentido, durante el primer
semestre de 2017 se emitieron las siguientes autorizaciones a nuevos
participantes del sistema financiero mexicano:
• 1 Sociedad Operadora de Fondos de
Inversión: Akaan Transamerica, S.A. de C.V.
• 1 Sociedad Operadora Limitada de
Fondos de Inversión: GAF Operadora, S.A. de C.V.
• 1 Sociedad que administra un
mecanismo electrónico de divulgación de información de Fondos de Inversión: GAF
Fondos, S.A. de C.V.
• 1 Sociedad que administra un
mecanismo electrónico de negociación de acciones de Fondos de Inversión: MEI
Fondos, S.A. de C.V.
• 3 Socap para continuar realizando
operaciones de ahorro y préstamo; y
• 5 Comisionistas Bancarios: Farmacias
Guadalajara-Invex; Farmacias Guadalajara-Banamex; Farmacias del Ahorro-Banamex;
E-Global Banamex; y Grupo Comercial DSW-Banorte
Por
otra parte, la CNBV autorizó el inicio de operaciones de Mizuho Bank México,
S.A., Institución de Banca Múltiple.
Asimismo,
se otorgaron 42 registros para operar como Centro Cambiario, 6 como Transmisor
de Dinero y cinco registros de Asesores en Inversión. Además, se renovaron 421
registros de Centros Cambiarios y 7 de Transmisores de Dinero, y se tuvo por
presentado el aviso de Sumitomo Mitsui Banking Corporation para establecer una
nueva oficina de representación en Silao, Guanajuato.
Por
su parte, en el sector bursátil se autorizaron 11 inscripciones bajo la
modalidad de programa de colocación de certificados bursátiles de corto plazo,
51 emisiones de mediano y largo plazo, y 4 ofertas de acciones; además, 32
emisiones de CKDs. En su conjunto, en el periodo se autorizaron 98 emisiones
bursátiles por 162,267 mdp.
La
CNBV reitera su compromiso de supervisar a las entidades que conforman el
sistema financiero mexicano con el fin de procurar su estabilidad, sano
funcionamiento y solidez y de esta manera proveer herramientas de análisis a
los usuarios de servicios financieros para la toma de decisiones.
El
boletín de supervisión número 7, correspondiente al primer semestre de 2017
puede ser consultado en:
+++
